——不符合專(zhuān)利法第九條第一款的案例解析
　　編者按
　　第三次修改后的專(zhuān)利法，新增了外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告制度。該報(bào)告是人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)審理、處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛的證據(jù)，主要用于人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)確定是否需要中止相關(guān)程序。
　　截至2011年12月31日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共收到外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求427件，除回退中止4件以外，已完成341件，有80件為否定結(jié)論。其中，否定結(jié)論的評(píng)價(jià)報(bào)告中主要包括本專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第九條第一款以及第二十三條第一款、第二款的情況；不符合專(zhuān)利法第九條第一款的有6件，不符合專(zhuān)利法第二十三條第一款的有25件，不符合專(zhuān)利法第二十三條第二款的有48件，同時(shí)不符合專(zhuān)利法第九條第一款、第二十三條第二款的有1件。
　　本報(bào)將分期對(duì)上述涉及的法律問(wèn)題結(jié)合案例進(jìn)行分析。本文將針對(duì)不符合專(zhuān)利法第九條第一款的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行詳細(xì)介紹。
　　關(guān)于外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的說(shuō)明
　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人提交的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查，形式審查由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局初審及流程管理部處理，形式審查合格之后，再由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局外觀(guān)設(shè)計(jì)審查部負(fù)責(zé)完成檢索并撰寫(xiě)報(bào)告。
　　請(qǐng)求的客體
　　第三次修改后的專(zhuān)利法于2009年10月1日開(kāi)始實(shí)行，因此，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的客體只能是此次修改的專(zhuān)利法實(shí)施后申請(qǐng)的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，即申請(qǐng)日在2009年10月1日（有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日）以后的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利。外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的客體應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)授權(quán)公告的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，包含已經(jīng)終止或者放棄的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利。
　　例如：一件外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，其申請(qǐng)日為2009年11月6日，優(yōu)先權(quán)日為2009年5月7日，雖然申請(qǐng)日是在2009年10月1日之后，但其優(yōu)先權(quán)日早于2009年10月1日，所以該專(zhuān)利不能作為外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的客體，針對(duì)該專(zhuān)利提出的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求視為未提出。
　　請(qǐng)求人資格
　　專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。其中，利害關(guān)系人是指有權(quán)根據(jù)專(zhuān)利法第六十條的規(guī)定就專(zhuān)利侵權(quán)糾紛向人民法院起訴或者請(qǐng)求管理專(zhuān)利工作的部門(mén)處理的除專(zhuān)利權(quán)人之外的相關(guān)人，例如專(zhuān)利實(shí)施獨(dú)占許可合同的被許可人和由專(zhuān)利權(quán)人授予起訴權(quán)的專(zhuān)利實(shí)施普通許可的被許可人，不包括被控侵權(quán)人。
　　請(qǐng)求人可以是部分專(zhuān)利權(quán)人。
　　作出的時(shí)間
　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到合格的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)和請(qǐng)求費(fèi)后兩個(gè)月內(nèi)作出外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。兩個(gè)月的起算日為已繳納請(qǐng)求費(fèi)且請(qǐng)求書(shū)形式審查合格之日。
　　對(duì)不符合專(zhuān)利法第九條第一款的解析
　　法律規(guī)定
　　專(zhuān)利法第九條第一款規(guī)定：同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)。
　　對(duì)法律規(guī)定的理解
　　在外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中，針對(duì)的是已授權(quán)公告的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，檢索的數(shù)據(jù)也是已公告、公開(kāi)的數(shù)據(jù)，所以專(zhuān)利法第九條第一款所涉及的情況主要包括：同一人同一日就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出兩份以上外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，且已授權(quán)公告；不同的人同一日就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出兩份以上外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，且已授權(quán)公告。其中，同樣的發(fā)明創(chuàng)造對(duì)于外觀(guān)設(shè)計(jì)而言，是指要求保護(hù)的產(chǎn)品外觀(guān)設(shè)計(jì)相同或者實(shí)質(zhì)相同。外觀(guān)設(shè)計(jì)與發(fā)明、實(shí)用新型不能構(gòu)成同樣的發(fā)明創(chuàng)造。

關(guān)于同樣的外觀(guān)設(shè)計(jì)的判斷
　　1．判斷主體
判斷外觀(guān)設(shè)計(jì)是否符合專(zhuān)利法第九條第一款規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于本專(zhuān)利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。不同種類(lèi)的產(chǎn)品具有不同的消費(fèi)者群體，應(yīng)當(dāng)具備下列特點(diǎn)：對(duì)本專(zhuān)利申請(qǐng)日之前相同種類(lèi)或者相近種類(lèi)產(chǎn)品外觀(guān)設(shè)計(jì)及其常用設(shè)計(jì)手法具有常識(shí)性的了解；對(duì)該類(lèi)產(chǎn)品之間在形狀、圖案以及色彩上的區(qū)別具有一定的分辨力，但不會(huì)注意到產(chǎn)品的形狀、圖案以及色彩的微小變化。
　　2．判斷基準(zhǔn)
　　外觀(guān)設(shè)計(jì)相同，是指本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)是相同種類(lèi)產(chǎn)品的外觀(guān)設(shè)計(jì)，且本專(zhuān)利的全部外觀(guān)設(shè)計(jì)要素與對(duì)比設(shè)計(jì)的相應(yīng)設(shè)計(jì)要素（形狀、圖案以及色彩）相同。對(duì)比時(shí)應(yīng)當(dāng)將所有外觀(guān)設(shè)計(jì)要素進(jìn)行整體對(duì)比。如果本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)僅屬于常用材料的替換，或者僅存在產(chǎn)品功能、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術(shù)性能或者尺寸的不同，而未導(dǎo)致產(chǎn)品外觀(guān)設(shè)計(jì)的變化，二者仍屬于相同的外觀(guān)設(shè)計(jì)。
　　外觀(guān)設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同的判斷僅限于相同或者相近種類(lèi)的產(chǎn)品，首先應(yīng)當(dāng)確定對(duì)比設(shè)計(jì)和本專(zhuān)利的種類(lèi)是否相同或相近。相同種類(lèi)產(chǎn)品是指用途完全相同的產(chǎn)品，相近種類(lèi)的產(chǎn)品是指用途相近的產(chǎn)品。
　　在種類(lèi)相同或相近的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)整體觀(guān)察，比較本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)，如果二者的區(qū)別僅屬于下列情形，則本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同：一是施以一般注意力不能察覺(jué)的局部的細(xì)微差異；二是使用時(shí)不容易看到或者看不到的部位，但是有證據(jù)表明在不容易看到部位的特定設(shè)計(jì)對(duì)于一般消費(fèi)者能夠產(chǎn)生引人注目的視覺(jué)效果的情況除外；三是將某一設(shè)計(jì)要素整體置換為該類(lèi)產(chǎn)品的慣常設(shè)計(jì)的相應(yīng)設(shè)計(jì)要素；四是將對(duì)比設(shè)計(jì)作為設(shè)計(jì)單元按照該種類(lèi)產(chǎn)品的常規(guī)排列方式作重復(fù)排列或者將其排列的數(shù)量作增減變化；五是互為鏡像對(duì)稱(chēng)。
　　如果本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)存在5種情形中1種以上的區(qū)別時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)整體觀(guān)察、綜合判斷的原則判斷二者是否屬于實(shí)質(zhì)相同的外觀(guān)設(shè)計(jì)。
　　外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告案例分析
　　案例1：座椅
　　本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)均為座椅，種類(lèi)相同，為同一人同一日的申請(qǐng)，兩者之間的區(qū)別僅僅在于椅背的橫向條紋，該區(qū)別屬于一般消費(fèi)者施以一般注意力不能察覺(jué)到的局部的細(xì)微差異。因此，本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同。
　　案例2：鮑魚(yú)養(yǎng)殖箱
　　本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)均為鮑魚(yú)養(yǎng)殖箱，種類(lèi)相同，為同一人同一日的申請(qǐng)，兩者的主要區(qū)別在于：長(zhǎng)寬比例略有不同，從主視圖可以看出，本專(zhuān)利的長(zhǎng)寬比大于對(duì)比設(shè)計(jì)的長(zhǎng)寬比；加強(qiáng)筋的位置略有不同，本專(zhuān)利的加強(qiáng)筋位于上方鏤空開(kāi)口兩側(cè)的實(shí)體板的中部，而對(duì)比設(shè)計(jì)的加強(qiáng)筋緊鄰上方兩個(gè)鏤空開(kāi)口的兩側(cè)。
經(jīng)過(guò)對(duì)本專(zhuān)利和對(duì)比設(shè)計(jì)的整體觀(guān)察可以看出，二者的長(zhǎng)寬比例差別很小，屬于施以一般注意力不能察覺(jué)到的局部的細(xì)微差異；對(duì)于差別的第二點(diǎn)，加強(qiáng)筋的不同僅在于同一部位上的微小橫向位置變化，也屬于一般消費(fèi)者施以一般注意力不能察覺(jué)到的局部的細(xì)微差異。因此，本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同。
　　案例3：酒瓶
　　本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)均為酒瓶，種類(lèi)相同，為同一人同一日的申請(qǐng)，兩者的區(qū)別僅在于：本專(zhuān)利瓶身正面圓形圖案中間有橫排的“6年”字樣，對(duì)比設(shè)計(jì)相同部位字樣為“10年”。經(jīng)過(guò)對(duì)本專(zhuān)利和對(duì)比設(shè)計(jì)的整體觀(guān)察可以看出，瓶身上文字部分的差異相對(duì)于酒瓶整體來(lái)說(shuō)，屬于一般消費(fèi)者施以一般注意力不能察覺(jué)到的局部的細(xì)微差異，因此二者實(shí)質(zhì)相同。
　　案例4：筆記本電腦散熱器
　　本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)均為筆記本電腦散熱器，種類(lèi)相同，為同一人同一日的申請(qǐng)，兩者的區(qū)別僅在于其散熱板后部散熱風(fēng)扇的不同，本專(zhuān)利后部中央位置有一散熱風(fēng)扇，而對(duì)比設(shè)計(jì)除中部散熱風(fēng)扇，兩側(cè)還各有一散熱風(fēng)扇。該類(lèi)產(chǎn)品的后部是在使用時(shí)不容易看到的部位。因此，本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)的區(qū)別點(diǎn)在于使用時(shí)不容易看到的部位，二者實(shí)質(zhì)相同。
　　可見(jiàn)，所述案例均屬于本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同的情況，案例1至3均屬于“其區(qū)別在于施以一般注意力不能察覺(jué)的局部的細(xì)微差異”的情形，案例4屬于“其區(qū)別在于使用時(shí)不容易看到或者看不到的部位”的情形。而已完成的4份不符合專(zhuān)利法第九條的報(bào)告，均屬于上述兩種情形，為本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)相同的情況，其他情形尚未出現(xiàn)。同時(shí)，4份外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中，本專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)均為同人同日提交的申請(qǐng)。由此可以看出，對(duì)于明顯具有多個(gè)設(shè)計(jì)特征的外觀(guān)設(shè)計(jì)產(chǎn)品，一般情況下由于同一申請(qǐng)人具有相同的設(shè)計(jì)構(gòu)思、系列產(chǎn)品的設(shè)計(jì)或者由于其產(chǎn)品的設(shè)計(jì)連貫性等原因，比較容易出現(xiàn)實(shí)質(zhì)相同的外觀(guān)設(shè)計(jì)。
　　此外，對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)，第三次修改后的專(zhuān)利法，新增了相似外觀(guān)設(shè)計(jì)申請(qǐng)制度，對(duì)于同人同日提出的實(shí)質(zhì)相同的外觀(guān)設(shè)計(jì)，可以合理地運(yùn)用相似外觀(guān)設(shè)計(jì)申請(qǐng)制度合案申請(qǐng)，以避免出現(xiàn)不符合專(zhuān)利法第九條第一款的情形。而且，相似外觀(guān)設(shè)計(jì)申請(qǐng)授權(quán)后，其中的各項(xiàng)外觀(guān)設(shè)計(jì)均具有獨(dú)立的專(zhuān)利性，在專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓中，既可以整體轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢詥为?dú)轉(zhuǎn)讓。因此，筆者也提醒申請(qǐng)人可以充分利用相似外觀(guān)設(shè)計(jì)申請(qǐng)制度，避免其專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第九條第一款的規(guī)定。